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Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
BuchGebunden
1348 Seiten
Deutsch
Erich Schmidt Verlagerschienen am01.02.20192., neu bearb. u. erw. Aufl.
Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:- Anlageberatung und deren Protokollierung- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)und Finanzportfolioverwaltung- Marketing und Kundeninformationen- Arbeitsrecht und Personalwesen- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.mehr
Verfügbare Formate
BuchGebunden
EUR124,95
E-BookPDF1 - PDF WatermarkE-Book
EUR112,35

Produkt

KlappentextOb angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:- Anlageberatung und deren Protokollierung- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)und Finanzportfolioverwaltung- Marketing und Kundeninformationen- Arbeitsrecht und Personalwesen- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.
ZusammenfassungOb angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem Band.
Details
ISBN/GTIN978-3-503-16568-1
ProduktartBuch
EinbandartGebunden
Erscheinungsjahr2019
Erscheinungsdatum01.02.2019
Auflage2., neu bearb. u. erw. Aufl.
Seiten1348 Seiten
SpracheDeutsch
Gewicht1739 g
Artikel-Nr.44412438
Rubriken
GenreWirtschaft

Autor

Herausgegeben von Hartmut T. Renz, Dirk Hense und Andreas Marbeiter
Mit Beiträgen von Prof. Dr. Heiko Ahlbrecht, Frank Michael Bauer, Georg Baur, Dr. Markus Benzing, Kathrin Berberich, Dr. Lucina Berger, Dr. Denise Blessing, Hans-Georg Bretschneider, Michael Brinkmann, Klaus M. Brisch, Dr. Hagen Christmann, Lennart Dahmen, Julia Dost, Dr. Ernst Thomas Emde, Dr. Gregor Evenkamp, Dr. Erasmus Faber, Ute Foshag, Andreas Gehrke, Dr. Ulrich L. Göres, Dr. Bernd Graßl, Norbert Haak, Peggy Hachenberger., Dirk Hense, Dr. Heiner Hugger, Jochen Kindermann, Max Kleinhans, Oliver Knauth, Michael Leibold, Dr. Carsten Lösing, Dr. Uwe Lüken, Andreas Marbeiter, Florian Marbeiter, Dr. Richard Mayer-Uellner, Ludger Migge, Dr. Tobias Nikoleyczik, Dr. Robert Oppenheim, David Paal, Dr. David Pasewaldt, Stephan Peterleitner, Giovanni Petruzzelli, Dr. Thomas Preuße, Dr. Lars Röh, Dr. Barbara Roth, Dr. Holger Schäfer, Dr. Petra Schaffner, Axel Schiemann, Dr. Sven H. Schneider, Hilmar Schwarz, Thomas Steidle, Dr. Christian Wagemann, Oliver Welp, Jens Welsch, Prof. Dr. Jürgen Wessing, Paul Bernd Wittnebel
Weitere Artikel von
Herausgegeben:Renz, Hartmut
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Marbeiter, Andreas